职业健康检查表（上海市职业健康检查表）

2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内审检查表ISO45001-2018条款要求检查内容检查记录4.1了解组织及其环境是否对这些内外部因素的相关信息进行了监控和评审？你有什么相关文件来了解这个组织吗？当地行业的新规定和要求？组织的内外部环境是怎样的？需要应对和管理的风险和机遇是什么？相关会议纪要？4.2谁是了解员工和相关方需求和期望的相关方？这些方面的相关需求和期望是什么？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关知识并严格执行？这些相关方及其要求的相关信息是否得到监控和审查？4.3职业健康安全管理体系的范围组织是否有文件规定管理体系的范围？确定的地理界限和管理界限是什么，表述是否准确？是否有建立、实施、保持和持续改进符合标准要求的职业健康安全管理体系的文件？4.4职业健康安全管理体系的总体要求企业如何确保职业健康安全管理体系的有效运行？你考虑过4.1和4.2的内容吗？是否包括变更计划？5.1领导和承诺最高管理者为管理体系的领导和承诺提供了什么证据？内部审核的有效性，目标、方针的实现程度，目标与战略的一致性，文件对业务流程的适宜性，提供的资源，合规性评价的结果，最高管理层参与或指导哪些培训，如何支持中层领导或管理者的工作？5.2职业健康安全政策检查管理政策的内容是否规定了环境保护、合规义务和持续改进？管理方针的内容是否适应组织的目的和环境并支持战略方向？是否满足要求，是否承诺持续改进职业健康安全体系的有效性？是否有设定和审查目标的框架？是否履行职业健康安全承诺及其合规义务？是否传达给员工并提供给相关方？是否定期审查？5.3组织的地位、职责、责任和权限。检查各部门的职责和权限。部门职责重叠还是真空？权限清楚吗？理解清楚了吗？是否分配了职责和权限，包括确保系统符合标准要求？确保所有过程达到预期结果？向最高管理者报告职业健康安全管理体系的业绩和改进机会？在计划和实施管理体系变更时保持完整性？最高管理层成员是否被指定承担具体的职业健康安全责任，根据标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，并向最高管理层报告职业健康安全管理体系的绩效和任何改进需求？被任命者是否公开？所有管理人员都致力于系统的持续改进，并能在受控领域承担责任吗？6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则在策划职业健康安全管理体系时，是否考虑了4.1和4.2中提到的问题？你指出管理系统的范围了吗？需要解决的风险和机会是否被识别？以及潜在的紧急情况？是否有相应的文件化信息来应对风险和机遇？6.1.2危害识别和职业健康安全风险评估中的职业健康安全因素和重要因素是什么？如何评价职业健康安全因素的影响？职业健康安全因素信息是否及时更新？有没有可以施加影响的职业健康安全因素？如何控制职业健康安全因素的确定过程？审核第一阶段:关注主管部门，查看相关记录，核实鉴定评估过程是否符合程序？画出一些危险源，评价其辨识的合理性和科学性；在现场周围巡视，简单核实危险源是否有遗漏，风险评估是否合理？

第二阶段审计:风险评估方法是否及时和主动？

核实已识别的不允许、重大和中等风险的目标、管理计划和控制措施是否在现场实施？

风险评估是否与运行经验和采取风险控制措施的能力相适应？

您是否提供了用于确定所提供资源和确保风险操作控制的信息？是否实施了必要的测试活动？

重点检查企业各个流程中需要控制的风险是否有遗漏？

评价是否合理？是否经过批准并传输？

6.1.3为评估组织的职业健康安全因素，对适用的法律法规和其他要求有哪些遵守义务？是否有文件资料？其他要求的适用性如何？版本更新及时吗？判断准确吗？现场验证其适用性。第二阶段，关注法规的执行。员工和其他相关方是否及时获得法规和其他相关方的信息？6.1.4措施规划。计划的措施是否与业务活动相结合？如何评价这些措施的有效性？6.2职业健康安全及其实现的策划6.2.1职业健康安全目标6.2.2职业健康安全目标及其实现的策划是否建立了职业健康安全目标，目标是否关注职责、部门确定的重要职业健康安全因素、合规义务并考虑风险和机会？是否在适当的时候提供了目标值和目标项目？目标是否选择适当的参数来量化评估？如何沟通？实现目标的途径有哪些？评估目标结果的参数是什么？7.1资源组织建立、实施、保持和持续改进管理体系需要哪些资源？是否提供了必要的人员和基础设施？如何确定、提供和保持所需的环境？是否有相应的文件来确定组织所需的知识，是否在必要的程度上可用？如何监控和测量资源？7.2与职业健康安全绩效和符合性相关的人员的能力要求是什么？能力描述中是否有适当的教育、培训或经验要求，以确保员工能够胜任？有没有相应的措施来获得所需的能力？如何评价措施的有效性？是否有相应的记录证明人员的能力？7.3自觉观察现场员工的工作习惯和行为，与重要环境因素相关的岗位人员的操作或行为，或对现场情况的感知。员工知道管理体系的方针和目标吗？员工是否了解重要的职业健康和安全因素以及与工作相关的环境影响？员工是否意识到他们对管理体系的贡献？员工是否意识到不符合管理体系要求的后果？7.4信息与沟通组织如何进行内部和外部沟通，如何策划内部和外部沟通的过程？有什么记录可以证明？重要的职业健康安全因素、职业健康安全绩效、合规义务和持续改进建议是否得到有效沟通？内部沟通是否包括最合适的职能和层次？是否包含员工提出的合理化建议？

外部信息交流的内容是什么？积极？负面(如投诉)？

你是否及时给出明确的答复？是否涉及性能提升？

7.5文件化信息7.5.1一般规定公司是否有文件化的管理体系？方针和目标是否包含在体系文件中？是否有管理体系覆盖范围的描述？是否描述了系统的主要元素及其相互作用？如何查询相关证件？标准要求的文件和记录？确保涉及职业健康安全的风险管理过程的有效策划、运行和控制所需的文件和记录？7.5.2文件的创建和更新是否规定了文件的保存方法？评审文件的有效性有规定吗？所有文件都清晰易读吗？logo是否清晰？是否规定了作废文件的处置和管理方法？文件发布前是否得到授权人员的批准？是否标明了制定或修订的日期？找文件方便吗？文件是否有效保存？7.5.3文件化的信息是否完整？版本有效吗？文件化信息是否规定了记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、访问和处置管理？文件化信息的形成和活动是否同步？与组织相关的记录信息是什么？与被审核部门相关的记录有哪些？有储存期规定吗？文件修改后是否重新审核？识别修改状态的方法是什么？使用时是否总是使用有效版本的适配文件？文件信息是否根据文件管理标准的要求进行处置和管理？8.1运行计划与控制8.1.1一般规定8.1.2分级控制组织有哪些运行控制？根据作业的性质、识别的风险和机会、重要的环境因素和确定的合规义务，作业控制要求是什么？是否有明确的操作准则？变更控制？异常情况回顾？采购过程的控制？对外部供应商的控制类型和程度如何？外包的控制？验证现场控制是否有效:噪声控制、化学品控制、废物控制、污水控制、废气控制、能源控制、职业病防治管理等。有什么应急准备吗？应急物资齐全吗？网站效果如何？响应管理？有计划演练吗？是否定期审查应对措施？有什么紧急情况吗？是否采取了纠正措施？您是否向相关方提供信息或培训？潜在事件和事故是否被忽略？如何保持预防措施？应急程序是否经过验证？火灾、报警、灭火全过程是否按规定做？8.3是否有外包的变更计划？评论有什么变化吗？改变所采取的措施？外包过程是否有标识？外包的评估和审计？外包过程是否受到监控？8.4采购是否按要求评估供应商的能力并选择供应商？与供应商有有效的沟通吗？供应商的需求、期望和表现是否得到评估？8.5承包商是否识别了合同风险和危险？与承包商有有效的沟通吗？是否对承包商及其员工进行了风险评估？8.6应急准备和响应是否有应急准备？应急物资齐全吗？网站效果如何？响应管理？有计划演练吗？是否定期审查应对措施？有什么紧急情况吗？是否采取了纠正措施？您是否向相关方提供信息或培训？潜在事件和事故是否被忽略？如何保持预防措施？应急程序是否经过验证？火灾、报警、灭火全过程是否按规定做？9.1.1监视、测量、分析和评价一般原则的第一阶段审核:监视、测量、分析和评价过程是否有计划？第二阶段审计:目标的完成情况？资源消耗和职业危害？运行中标准的实际数据？确定合规义务的完成情况？如何沟通职业健康安全绩效的内部信息？监控过程中是否使用测量仪器，如何管理？收集事故、职业病和事件的测试结果？被审计方的守法记录？9.1.2法律法规和其他要求的符合性评价公司的职业健康安全控制是否符合法律法规的要求？合规性评价的频率、条件、结论和相关确认是否确定？有没有不合规的地方，采取什么措施？职业健康安全因素的控制？确定遵守义务的执行情况？注重目标检查的实施？注意定期评估法律法规的符合性，审核核实是否违法？查看设备校准记录？是否对事故、疾病、事件和其他不良表现的历史证据进行统计监控？监控时出现异常如何处理？9.2内部审计9.2.1目标公司是否定期进行内部审计？内部审核的频率和结果是否满足企业体系运行的要求？内部审核是否得到有效实施和保持？9.2.2在内部审核过程中是否有内部审核计划和相关的文件资料？内部审核计划是否考虑了职业健康安全在相关过程中的重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果？是否规定了每次审核的标准和范围？如何选择审核员并进行审核，以保证审核过程的客观性和公正性？相关管理人员是否报告审计结果？9.3管理评审管理评审的输入数据是否符合要求？是否包括管理评审措施？职业健康安全目标的实现程度如何？组织职业健康安全绩效的信息？资源是否充足？相关方的相关信息交流？应对风险和机遇的措施是否有效？有改进的机会吗？评审管理输出数据是否符合要求？并保留构成文件的信息？关于系统改进的信息？应采取什么措施来实现职业健康安全目标？改善管理体系与其他业务流程整合的机会？有关于组织战略方向的结论吗？10改进如何识别和选择改进机会？采取了哪些措施？0.1对事件、不符合和纠正措施做一些记录，看是否按程序要求分析了原因，写了对策？看整改措施是否合理？现场验证纠正和预防措施的效果？10.2持续改进10.2.1持续改进目标10.2.2持续改进过程中是否建立并实施了改进的要求和纠正措施？你保存管理系统改进和创新的记录吗？采取什么措施来控制和纠正不符合项？处置的后果是什么？是否对不合格的原因进行了调查和分析，以防止不合格的再次发生？公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性进行了适当的调整？